a) 提倡開發新產品和服務。

b) 幫助提高金融市場專業人員的質素和技能。

c) 透過投資者教育計劃提高公眾的投資知識。

 

以評審結果為本的監管方式的目標是篩選出不受歡迎的參與者及發售。在受這種監管方式局限的市場中,按制度投資者將無法隨意地投資可能由不受歡迎人士發起的所謂不受歡迎發售

 

a) 負責維持貨幣的穩定。

b) 確保銀行體系的安全及穩定。

c) 促進金融體系的效率、健全性與發展。

d) 負責管理外匯基金及香港特區的貨幣政策。

e)  監督銀行體系。

 

a) 認可及監管保險人。

b) 監管保險代理人。

c) 監管保險經紀。

d) 提倡保險業自行監管,並利用諮詢程序和該行業維持緊密聯繫。

 

a) 註冊強制性公積金計劃。

b) 批准匯集投資基金。

c) 監督註冊計劃及匯集投資基金的行政與管理事宜,並根據其制定規則及指引。

d) 持續監察強積金產品遵守《 強制性公積金計劃條例》的情況。

e) 對指稱違反《強積金條例》 條文的行為進行調查。

f) 審批受託人及規管該等核准受託人的事務及活動。

g) 處理與強積金產品及核准受託人有關的投訴,並在必要時提交予證監會及其他監管機構以採取行動。

 

強積金計劃是指許多僱主參與其中的強制性退休計劃,僱主必須仍然處於未參加其他退休金計劃的狀態。僱員可參與的強積金計劃包括:股票基金、債券基金、均衡基金、貨幣市場基金及保本基金。

 

金銀業貿易場經營的市場現在主要進行 99 黃金及公斤條黃金的交易。金銀業貿易場實施倉費制度來解決延期交付及交易商與投資者之間的所有權轉讓的問題。 金銀業貿易場不受直接監管,但透過證監會的規管職能與證監會相聯繫。

 

公司註冊處保存著公司的財務和其他申報表以及公司的押記登記等, 為公眾提供查閱。如果公司未能提交上述條例規定的申報表,公司注冊處將會追究,並可能因公司未能提交申報表或未能開展業務而註銷其登記。

 

a) 維護及促進證券及期貨市場的公平性、效率、 競爭力、 透明度及秩序。

b) 提高公眾對證券及期貨業的了解。

c) 為投資公眾提供保障。

d) 減少證券及期貨市場的罪行和失當行為。

e) 減低在證券及期貨業內的系統風險。

f) 採用與證券及期貨業有關的恰當方法,以協助財政司司長維持香港在金融方面的穩定性。

 

諮詢委員會的職責為向證監會提出有關其規管目標和職能的政策事宜的意見, 諮詢委員會沒有執行權,而且不會以任何方式對證監會進行監察。

 

a) 秘書處。

b) 國際及中國事務。

c) 風險及策略。

d) 新聞組。

 

a) 收購及合併委員會。

b) 收購上訴委員會 。

c) 產品諮詢委員會 。

d) 投資者賠償基金委員會。

e) 學術評審諮詢委員會。

f) 股份登記機構紀律委員會 。

 

證券及期貨事務上訴審裁處是一個由全職成員組成的獨立法定團體,並由香港特區行政長官所委任的法官負責帶領。他們的職責是對證監會就中介人的發牌或註冊及某些其他事宜而作出的決定的上訴進行聆訊。

 

槓桿式外匯交易仲裁委員會是根據證監會按照《證券及期貨條例》第118條所成立。 槓桿式外匯交易仲裁委員會的職責是安排仲裁人按照 《證券及期貨規則》對爭議進行聆訊。

 

程序覆檢委員會的職責是對證監會的運作程序進行覆檢和監察,並向財政司司長匯報及向證監會提議改善的方法。

 

a) 執行《公司收購、合併及股份回購守則》及規管適用公司進行的收購、 合併及股份回購。

b)監督聯交所在上市事務方面的活動。

c)檢討《上市規則》 並提出修改建議。

d)審核非上市發行人申請認可的招股章程,以及就上市及非上市發行人刊發的招股章程給予豁免。

e)執行《證券及期貨條例》的雙重存檔制度,從而提升上市申請人及上市公司信息披露的質素。

 

a) 執行《證券及期貨條例》。

b) 監察和偵察市場的失當行為。

c) 調查市場的失當行為,及處分或控告負責該等活動的人士。

d) 當懷疑上市公司涉及不當行為時, 查閱其簿冊及紀錄。

 

a) 負責發展監管平臺以加強市場發展和產品創新,包括投資產品認可申請的平臺。

b) 監管及核准向公眾發售並受《證券及期貨條例》規管的投資產品。

c) 監察認可投資產品的信息披露和持續合規事宜。

 

香港交易所負責確保透過聯交所及期交所買賣的證券及期貨合約的市場在公平及有次序的情況下進行。香港交易所必須審慎地管理風險、並確定行事符合公眾利益。當公眾利益與任何其他利益發生衝突時,率先照顧公眾利益。聯交所也負責執行《上市規則》。

 

散戶投資者一般上指是他自身而不是代表其他人投資的個人或小型企業及公司, 而其投資數額相對較小。從監管角度而言,由於這些投資者經驗較為缺乏,因此最需要得到監管制度提供的保障。

 

高資產淨值個人通常被視為特殊類別。這類人士一般上都會獲的私人銀行的服務。 私人銀行在接納這些客戶前,會設定資產水平下限。高資產淨值個人的投資經驗各不相同,因此所需的保障與一般散戶投資者都不同。

 

a) 退休基金。

b) 單位信託及互惠基金。

c) 保險公司。

d) 認可財務機構。

e) 私人銀行。

f) 基金經理。

 

專業投資者通常指在投資決策方面具有豐富經驗的人士。證監會將會對符合某財富標準的持牌人或註冊人進行確認,並把他們列為為專業投資者。在證監會的監管下,專業投資者不會自動獲得與散戶投資者相同的監管保障。

 

普通法一般指指不是根據法規或君主權威設立,而是由法院制定的法例。普通法的依據源於其獲長期使用,並由判例加以鞏固。

 

衡平法是與普通法平行的法律,是為了解決有關公平及公正的問題,並且已經形成了獨立的判例法。 如果普通法及衡平法之間出現抵觸,一般上以衡平法為準。

 

刑事法是針對社會的罪行及如何對疑犯進行調查、起訴、審訊及處罰的一種法例, 其處罰的權力不能給予任何個人或機構。由於涉及處罰,因此在裁定某人犯罪前必須具有強而有力的證據。 案件必須經證明為“ 無合理疑點”,而舉證的責任由控方承擔。

 

民事法旨在由於某一人的行為而蒙受損害的個人或公司提供補救,而非旨在處罰違法者。只要原告能夠根據“ 基於可能性的權衡” 證明其申索, 便可作出法令或裁決。原告將使用自身的名義在民事法庭向被告提出訴訟。

 

a) 香港的最高法院為終審法院,並以首席法官為首。

b) 高等法院上訴法庭聆訊原訟法庭、區域法院及土地審裁處法律程序中的所有民事和刑事案件的上訴。

c) 高等法院原訟法庭對刑事及民事案件的司法管轄權並沒有限制,也聆訊審裁處的上訴及裁判法院的刑事上訴。

d) 區域法院負責審理嚴重的刑事案件, 以及爭議款額不超過 100萬港元的民事案件。

e) 裁判法院審理輕微之刑事罪行,判處的刑罰比起區域法院較為輕微

 

設立行政事務審裁處的目的是為了加速執法程序。審裁處對舉證的要求較法院輕微,正式程序較少,可迅速完成聆訊。審裁處的成員必須對相關問題擁有較高的知識水平。

 

仲裁是指一種解決爭議的程序,由一名或以上保持中立立場的第三方作出決定, 而涉及爭議的各方必須接受該決定為具約束力的決定。