a) 限制其轉讓股份的權利。

b) 成員人數最多為 50 人, 不包括身為成員的現時僱員及一直身為成員的先前僱員。

c) 不可向公眾發售股份或債權證。

d) 不屬於擔保有限公司。

 

普通股是公司所有權的基本單位。普通股持有人有權獲得公司過往及現時的利潤分派,不過其必須在在優先股股東已收取權益及債權證持有人已收取應收利息之後才能收取利息。

 

a) 僅在公司的已發行股份中存在不可贖回股份時才可以發行。

b) 僅可從以下項目中撥款贖回。

(i)可分派利潤。

(ii)為贖回而發行新股份的所得收益。

(iii)股本。

c) 除非已經付清全部股款,否則不能贖回。

 

債權證是由公司發行以用做貸款證明的文件,除非另有指明,否則一般上都可以進行轉讓。債權證持有人是公司的債權人,擁有按固定利率收取利息的權力。

 

a) 特定事項需要經過特別決議通過。

b) 如果公司的決定會直接影響到債權人,該決定必須獲得法院的同意。

c) 持相反意見的成員可向法院上訴以撤銷某些決議。

d) 持有 5% 附帶投票權的繳足資本的成員可要求董事召開大會, 如果董事拒絕有關要求, 有關成員可自行召開大會。

e) 100 名成員或 10 % 已發行股份的持有人可要求財政司司長委任調查員調查公司事務。

f) 如果成員認為公司現在的行事方法將侵犯普遍成員或部分成員的權益,則成員可以向法院申請作出一項命令。

g) 任何成員都可以向法院提出呈請將公司清盤。

 

a) 年齡須滿 18 歲。

b) 不能是未獲解除破產的破產人。

c) 不能是被法令取消資格的人士,而該項法令理據如下:

i) 觸犯因欺詐或不誠實或其他罪行而被定罪。

ii) 多次違反新《公司條例》或未能履行作為清盤人或接管人的責任。

iii) 幹犯有關公司事務的欺詐行為或進行欺詐性交易。

iv) 出任無力償債公司董事時被認為不適任董事。

 

(a)該持牌法團沒有遵從《財政資源規則》。

(b)該持牌法團或有聯繫實體。

(i)沒有遵從任何訂明規定。

(ii)沒有呈交經審計帳目及報告。

(c)證監會接到根據《 證券及期貨條例》 第 157 條提交的特別核數師報告。

 

證監會的權利為進行查訊及取得關於上市法團、中介人及其有聯繫實體及指明交易的文件及答覆。此外,證監會也擁有權利調查可能違反《證券及期貨條例》的情況、不當行為及不符合公眾利益的活動。

 

a) 違反《證券及期貨條例》的條文。

b) 違反證監會批准的任何條款及條件。

c) 進行任何與受規管活動有關而損害公眾利益的行為。

 

這權力可保護持牌法團的投資者和上市法團的少數股東的利益,也一並保障與該等法團有業務往來的人士及其他債權人的利益。這些權利可在符合投資大眾或公眾利益時加以利用。

 

董事和最高行政人員必須披露所有的權益。此外其餘有關人士也必須履行披露得責任,當其持有該公司有關股本的權益達到 5%時, 便需要作出披露。

 

(a)持有一法團已發行股份總數的 10% 以上的權益。

(b)直接或間接擁有一法團的股東大會上 10% 以上的投票權。

(c)能夠在另一法團的股東大會上行使不少於 35% 的投票權, 而另一法團在原本法團的股東大會上擁有 10 % 以上的投票權。

 

a) 擁有完善的專業知識及資源。

b) 監督保薦人工作和遵從法律及規則的責任由管理層承擔。

c) 隨時擁有至少兩名主要人員是由該商號委任負責監督交易小組。

d) 設立有效的系統及監控制度及內部評估機制。

e) 符合最低資本規定,包括每時每刻都維持 1,000 萬港元的最低繳足股本。

f) 符合額外持續專業培訓要求。

 

監管機構必須確保持牌法團本身擁有足夠資本支持其業務活動水平。此外,法團必須擁有足夠資本在負債到期時償還債務。不止如此,在市場出現突變、 幹擾或信心危機時必須要有足夠資本做為緩衝。

 

認可負債指納入計算的負債,即持牌人的總負債。

 

常設授權指客戶向中介人或有聯繫實體發出的一般常設指令,以方便他們對客戶資產進行適當處理

 

a) 證券交易。

b) 期貨合約交易。

c) 槓桿式外匯交易。

 

a) 日結單。

b) 月結單。

 

證券交易指任何一方與另一方訂立或要約訂立協議,或者誘使另一方訂立協議以取得、處置、認購或包銷證券,或者從證券中獲得利潤。

 

期貨合約指一種合約是根據期貨市場的規則和慣例而訂立的,或者指該等合約的期權。

 

槓桿式外匯交易合約指無論何種合約或安排,其效果是該合約或安排的一方同意或承諾在他本人與對方之間,按照某貨幣相對於另外一種貨幣的增減進行調整。

 

a) 認可財務機構。

b) 對第 3 類持牌人所進行的交易來說,指進行交易的另一位同類持牌人。

c) 獲證監會認可為對手方的機構。

 
 

a) 交易確認及對盤系統。

b) 全面交易及交收系統。

 

證監會擁有權利授權單位信託、管理基金和退休計劃等集體投資計劃,也負責監管上述集體投資計劃的市場推廣。此外,證監會負起向從事資產管理的中介人以及在業內從事提供意見服務的其他人士發牌並進行監管的責任。如果他們選擇獲發牌進行證券或期貨合約交易, 則各項監管制度將能夠在他們身上使用。[

 

) 客戶及持牌人或註冊人的全名及地址。

b) 訂約雙方就有關資料出現重要變更時通知對方的承諾。

c) 詳細說明向客戶提供的服務及客戶需繳納的費用,以及任何特別服務的詳情。

d) 風險披露聲明。

 

委託帳戶是一種客戶帳戶,而該帳戶的客戶授權持牌人或註冊人或其僱用的任何人士不須獲得客戶批准便能進行交易。

 
 

a) 該等物品或服務對持牌人或註冊人的客戶來說必須有利於他們。

b) 交易的執行須符合最佳執行條件。

c) 經紀抽取的傭金須比一般提供全面服務的經紀所收取的傭金低。

d) 有關客戶已通過書面方式同意收取有關物品或服務,有關同意可以在客戶協議或其他投資管理協議上載列。

e) 持牌人或註冊人收取非金錢利益時必須已向客戶作出披露,而披露的內容須包含所收取的有關物品及服務的詳情,並須至少每年一次向客戶提供有關內容。

 

a) 識別涉嫌違例的情況。

b) 對有關違例情況進行調查。

c) 採取措施,以:

i)保障投資者及市場。

ii)對違法者施以適當的處罰。

 

老鼠倉” 交易一般上與重新分配買賣盤有關系, 並侵犯客戶的利益以謀取個人利益。舉例來說, 客戶主任雖為客戶執行買盤指令,但卻延遲將指令分配至該客戶。

 

高壓推銷證券的活動指使用高壓手段向公眾出售證券。所出售的證券可以是真實的,也可以是虛假的。投資者通常都會被被極高回報的承諾吸引購買,因此受害。