Paper 1 Chinese Study Note 3

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請解釋市場失當行為審裁處。 市場失當行為審裁處是根據《 證券及期貨條例》 第 XIII 部而成立,主席由一名法官出任,而其他兩名成員必須為非公職人員。適用於法院的證據規則無法約束市場失當行為審裁處,因此擁有強制取得任何與研訊程序有關的證據的權利。  請舉出操控價格的行為 a) 訂立可維持、提高、降低、穩定證券價格或引致證券價格波動的虛售交易。b) 意圖或罔顧後果地訂立或履行可維持、提高、降低、穩定證券或期貨合約價格或引致證券或期貨合約價格波動的虛構或非真實的交易或手段。  請舉出市場失當行為的例子 a) 內幕交易。b) 虛假交易。c) 操控價格。d) 披露關於被禁止交易的資料。e) 披露虛假或具誤導性的資料以誘使進行交易。f) 操縱證券市場。  請解釋產品安排人。 當發行人是特別目的投資公司時, 或者發行人不是受金管局規管的銀行或獲證監會發牌的法團,發行人必須委任一名產品安排人。 如要符合資格,產品安排人擁有發牌以進行第 1 類受規管活動。產品安排人應該不偏向於任何受託人或者任何主要產品對手。   請舉出受託人被視為達到獨立所需符合的規定。 a) 受託人及管理公司都是具有一定規模的財務機構的附屬公司。b) 受託人及管理公司都不是彼此的附屬公司。c) 受託人及管理公司之間沒有同一位董事。d) 受託人及管理公司共同簽署承諾書, 聲明會獨立行事。  請舉出受托人的定義 a )必須是依照《銀行業條例》的規定而獲發牌的銀行。b) 必須是已獲發牌銀行的附屬信託公司。c) 必須是根據《受託人條例》註冊的信託公司。d) 必須是在香港以外地方註冊成立而獲證監會接納的銀行機構或信託公司。  請舉出證監會監管強積金計劃的方式。 a) 負責在強積金計劃的銷售文件和推廣資料在香港發出或出版之前, 認可這些文件及資料。b) 頒佈《證監會強積金產品守則 》, 並將根據此守則認可強積金計劃。c) 負責核准計劃產品的投資經理。  請解釋《非上市結構性投資產品守則》的職能。 《非上市結構性投資產品守則》是針對非上市結構性投資產品的銷售文件及廣告的發出訂立關於根據《證券及期貨條例》 授予認可的指引。 此守則對創造及發行非上市結構性投資產品的人士,包括發行人及保證人及產品安排人發出資格規定。產品結構、 銷售文件及廣告須符合此守則所列明的規定。此外,此守則亦載有發行人的售後持續責任。  請舉出《單位信託守則》 規定銷售文件須載明的資料。 a) 投資目標及限制。b) 抵押品政策及準備。c) …

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