市場失當行為審裁處是根據《 證券及期貨條例》 第 XIII 部而成立,主席由一名法官出任,而其他兩名成員必須為非公職人員。適用於法院的證據規則無法約束市場失當行為審裁處,因此擁有強制取得任何與研訊程序有關的證據的權利。

 

a) 訂立可維持、提高、降低、穩定證券價格或引致證券價格波動的虛售交易。

b) 意圖或罔顧後果地訂立或履行可維持、提高、降低、穩定證券或期貨合約價格或引致證券或期貨合約價格波動的虛構或非真實的交易或手段。

 

a) 內幕交易。

b) 虛假交易。

c) 操控價格。

d) 披露關於被禁止交易的資料。

e) 披露虛假或具誤導性的資料以誘使進行交易。

f) 操縱證券市場。

 

當發行人是特別目的投資公司時, 或者發行人不是受金管局規管的銀行或獲證監會發牌的法團,發行人必須委任一名產品安排人。 如要符合資格,產品安排人擁有發牌以進行第 1 類受規管活動。產品安排人應該不偏向於任何受託人或者任何主要產品對手。

 
 

a) 受託人及管理公司都是具有一定規模的財務機構的附屬公司。

b) 受託人及管理公司都不是彼此的附屬公司。

c) 受託人及管理公司之間沒有同一位董事。

d) 受託人及管理公司共同簽署承諾書, 聲明會獨立行事。

 

a )必須是依照《銀行業條例》的規定而獲發牌的銀行。

b) 必須是已獲發牌銀行的附屬信託公司。

c) 必須是根據《受託人條例》註冊的信託公司。

d) 必須是在香港以外地方註冊成立而獲證監會接納的銀行機構或信託公司。

 

a) 負責在強積金計劃的銷售文件和推廣資料在香港發出或出版之前, 認可這些文件及資料。

b) 頒佈《證監會強積金產品守則 》, 並將根據此守則認可強積金計劃。

c) 負責核准計劃產品的投資經理。

 

《非上市結構性投資產品守則》是針對非上市結構性投資產品的銷售文件及廣告的發出訂立關於根據《證券及期貨條例》 授予認可的指引。 此守則對創造及發行非上市結構性投資產品的人士,包括發行人及保證人及產品安排人發出資格規定。產品結構、 銷售文件及廣告須符合此守則所列明的規定。此外,此守則亦載有發行人的售後持續責任。

 

a) 投資目標及限制。

b) 抵押品政策及準備。

c) 申購及贖回程序。

d) 適當的費用及收費。

e) 風險警告的提示。

f)該等計劃可在哪些情況下終止。

 

結構性產品只可在兩種情況下向香港的公眾人士發售或進行市場推廣。首先,它必須是在聯交所上市的產品。此外,產品必須是符合《 證券及期貨條例》第 104A 條的規定而獲證監會認可。

 

結構性產品的定義是指受規管投資協議。此外,其回報的計算方式受其他金融產品的價格變動所影響。

 

a) 明確界定為集體投資計劃者。

b) 被豁除者。

c) 由財政司司長根據《證券及期貨條例》所訂明者。

 

委員會的所有非紀律聆訊都是以非正式和非公開的形式進行的,而紀律聆訊則是以公開形式進行。

 

a) 公開譴責及發表批評聲明。

b) 向證監會或其他監管當局報告違法者的行為。

c) 要求中介人在指定期間,不得代表或繼續代表曾經違反兩份守則的規定的人,以任何身份或指定身份活動。

d) 禁止顧問在指定期間出席執行人員或委員會的會議。

 

股份回購是指要約人回購,或者要約人提出要約以回購、贖回或取得該要約人的股份,其方式包括私有化、協議安排,或者其他重組方式。

 

自願要約指不是《收購守則》 規則 26 所規定的要約, 但要約人仍須遵守《 收購守則》的相關規定,而自願要約不需包括現金選擇。

 

a) 發行人沒有能力在重要事情上遵守《上市規則》的規定。

b) 聯交所認為公眾人士所持有的證券數量不足。

c) 聯交所認為發行人沒有足夠的業務運作或相當價值的資產來讓其證券繼續上市。

d)聯交所認為發行人不再適合上市。

 

關連交易的規則是為了確保上市發行人進行關連交易時,能夠保障股東的整體利益。該等規則也提供了保障,防止上市發行人的董事、最高行政人員或主要股東在進行進行“ 關連交易” 時, 濫權取得利益

 

a) 股份交易。

b) 須予披露的交易 。

c) 主要交易。

d) 非常重大的出售及收購事項。

e) 反收購行動

 

衍生權證是一種可於聯交所上市的結構性產品。衍生權證讓持有人得到在預定的時間內按預定的行使價或協定價向發行人購買或出售指定數量的證券或資產的權利

 

a) 必須獲得證監會發牌。

b) 履行其職責時必須保持謹慎和擁有適當得技能,以及公平地執行任務。

c) 不偏向任何其代表行事的發行人,按指定格式向聯交所呈交有關其獨立性的聲明。

d) 向聯交所呈交按《上市規則》所載條款作出的承諾並遵守該規則。當上市科或上市委員會進行調查時必須與其合作。

 

上市發行人是必須設立審核委員會的,其成員至少要有3名,而全體成員必須都是非執行董事。另外,主席必須由非執行董事出任。

 

a) 交易員。

b) 經紀。

c) 期貨交易商。

d) 商戶交易商。

 

a) 直接結算參與者。

b) 全面結算參與者

 

認購期權是一份合約,它能讓其持有者獲得在指定期限內按指定價格購買指定股票的固定數量股份的權利。

 

a) 證券結算及交收服務。

b) 存管服務。

c) 共用代理人服務。

d) 電子證券申請及投標服務。

 

a) 直接結算參與者。

b) 全面結算參與者。

c) 結算機構參與者。

d) 託管商參與者。

e) 貸股人參與者。

f) 股份承押人參與者。

g) 投資者戶口持有人。

 

證券借貸是指一種人士借用或借出證券的活動,而條件是借用人承諾在未來向借出人交還擁有相同性質的證券,或向借出人支付於該日期與所借證券擁有相同價值的款項。

 

兩邊客交易指交易所參與者以主事人或者代理人的身份同時代表著買賣雙方進行的交易。

 

a) 上證 180 指數成份股。

b) 上證 380 指數成份股。

c) 同時有 H 股在聯交所上市的上交所上市的 A 股。