HKSI Paper 1 Quiz 4

香港應採取甚麼措施來吸引國際投資者進入本地市場?
I.    提供投資機會。
II.   高技術人員積極向外地尋找發展機會。
III.  提供保險及再保險。
IV.  吸收大量低技術勞工來港工作。

香港監管的理念和宗旨是：
I.    主要採取以監管機構評審結果為本，輔以披露為本。
II.   致力確保金融法律制度得以明確、完善及公平執行。
III.  加強對市場參與者的監督控制。
IV.  採取措施協助提高本港金融市場的信心。

以下哪些關於各監管機構的關係是正確的?
I.    財政司司長對證監會具有全部有效權力。
II.   證監會與財經事務及庫務局長保持密切的聯繫。
III.  對處理關於投資相聯保險產品的事宜，證監會須聽從保險業監督的指示。
IV. 證監會主席、副主席及董事均由財政司司長委任。

以下哪個監管機構主要依賴數個自律監管機構來進行監管?

以下哪項活動屬受香港融服務監管的範圍?

證監會可向法庭申請命令：
I.    禁止任何人處置其資產
II.   禁止繼續經營其全部或部份業務
III.  要求任何法團清盤或個人破產
IV.  委任其他持牌法團接管，並代為管理有關持牌法團的受規管活動的業務。

個別人士擁有至少_________港元投資組合，且擁有必需的經驗及知識，可成為專業投資者。

以下哪些關於刑事法和民事法的描述是正確的?
I.    刑事法界定針社會的罪行。
II.   由國家委任機構針對違反刑事法的人提出訴訟。
III.  民事法旨在為因另一人的行為而蒙受損害的個人或公司提供補救。
IV.  刑事法的舉證要求是「相對可能性」。

以下哪兩項是違反侵權法的例子?
I.    財務顧問在提供意見時有所疏忽，而其他人由於倚賴其意見而蒙受損失。
II.   售賣假冒貨品。
III.  假冒他人簽發支票。
IV.  工廠在生產時噴出有害氣體而影響附近的居民。

根據《公司條例》，以下哪些有關公司的描述是正確的?
I.    公司股東可控告公司。
II.   若公司未能償還債項，董事須個人負責。
III.  公司享有永久延續權。
IV.  公司股東承擔無限責任。

以下哪些關於債權證的描述是正確的?
I.    債權證是由公司發行並作為貸款證明的文件。
II.   債權證持有人為公司的債權人，可按固定利率收取利息。
III.  債權證可由發行人提供的資產作為抵押，也可無抵押。
IV.  發行公司可延期於到期付款日以後才派發利息。

以下哪些關於董事權力的描述是正確的?
I.    管理公司的一般權力歸於董事所有。
II.   董事可辭退核數師。
III.  董事的權力可凌駕於股東之上。
IV.  影子董事毋須對公司的失當行為負責。

甚麼況下，可向法院提出公司清盤呈請?
I.    股東已通過贊成清盤的特別決議案。
II.   股東人數減至少於10人。
III.  法院認為將公司清盤是公平公正的。
IV.  公司聘請的專業會計師預測未來3年公司將持續虧損。

根據《證券及期貨條例》，證監會可：
I.    如合理認為某持牌法團無法符合有關資本規定，可發出書面通知暫時吊銷其牌照。
II.   如合理認為某持牌法團代表無法符合有關資本規定，可發出書面通知暫時吊銷其牌照。
III.  可權任何人士稽查有關持牌法團有否遵循財政資源規則。
IV.  如持牌法團未能證明本身遵守財政資源規則經營，可暫時吊銷其牌照。

《證券及期貨條例》對中介人的有聯實體的規定包括：
I.    須由中介人全資擁有的附屬公司。
II.   可以是在海外註冊成立但於香港設有營業地點的公司。
III.  須在成為或不再成為有聯繫實體後14個營業日內以書面通知證監會。
IV.  如中介人的有聯繫實體收取或持有有關中介人的客戶資產，不得在未獲證監會書面授權下從事任何其他業務。

證監會對持牌法團進行干預的權力是為以下哪些原因而設?
I.    保障持牌法團的投資者及上市公司的少數股東的利益。
II.   在涉及公眾投資者及公眾利益時可運用。
III.  以維護大股東的權益為依歸。
IV.  當持牌法團出現違反《證券及期貨條例》的條文時運用。

申請發牌及註冊的公司及個人須符合適當人選要求，包括：
I.    盈利能力及業務前景
II.   學歷及其他資歷或經驗
III.  能否有效率及竭誠公正地進行受規管活動
IV.  是否有刑事及紀律處分記錄

根據《證券及期貨(客戶證券)規則》，常設授權：

根據《證券及期貨(備存記錄)規則》:

根據《證券及期貨(成交單據、戶口結單及收據)規則》，以下哪一項關於客戶戶口結單的規定是正確的?

根據《證券及期貨(帳目及審計)規則》規定，各份年終帳目須包括持牌法團及中介人的：
I.    現金流量表
II.   損益帳
III.  帳目附註
IV.  資金來源及用途

良好的電子資料管理應具有以下哪項特點：

良好的人事及培訓應具有以下哪些特點，除了：

下列哪一項是良好的交易處理手法：

客戶協議的所有規定配合其他條文，可顧及使用互聯網的特點，包括：
I.    應向客戶詳細說明核證技術的各項程序。
II.   在互聯網交易有任何差錯而引致的損失，蓋由客戶負責。
III.  獲得客戶同意後，方可使用互聯網。
IV.  若客戶利用互聯網傳送指令，將會限制其他通訊方式。

獲發牌或獲註冊從事第1類活動的人士包括：
I.    聯交所參與者
II.   在證監會註冊的認可機構
III.  證券介紹代理人
IV.  以主事人身分進行證券買賣人士

從事證券借貸活動的交易所參與者須遵守以下哪些條文?
I.    須收取抵押品，且該抵押品的價值不得低於所借證券當時市值的100%。
II.   繳付借貸交易的印花稅。
III.  至少每日一次對所有的借入證券按照上個交易日的收市價按市價計值。
IV.  若證券借入是作賣空用途，則有關抵押品的價值不得低於所借證券當時市值的105%。

以下哪些參與者在期貨結算公司註冊：
I.    全面結算參與者
II.   結算參與者
III.  期貨交易商
IV.  交易所參與者

作為聯交所創業板保薦人須乎合以下哪些要求?
I.    須擁有足夠的資源與經驗、專業知識與勝任能力。
II.   至少擁有兩名獲監會發予投資顧問或證券商牌照的全職執行董事。
III.  擁有2,000萬港元的繳足股本。
IV.  須為獲證監會發牌的投資顧問或證券商。

以下哪一項屬於須予披露的交易?

按證監會《互聯網監管指引》所訂的原則，互聯網的使用須滿足下列要求方能獲得認可：
I.    容許以電子方式核實客戶身份。
II.   有關人士同意利用互聯網傳送及接收客戶指令。
III.  在客戶同意下，可靈活地採取其他通訊方式。
IV.  利用加密技術或其他措施保護在互聯網上傳送的機密資料。

《證券及期貨(保險)規則》所適用的範圍不包括：

在《證券及期貨條例》附表1中，證券被闡釋為包括下列各項工具：
I.    股份、股額、債權證、債權股額、基金、債券或票據。
II.   在股份、股額、債權證、債權股額、基金、債券或票據的權利、期權或權益。
III.  在集體投資計劃中的權益。
IV.  在股份、股額、債權證、債權股額、基金、債券或票據的權益證明書或參與證明書。

股權期權以甚麼系統進行交易：

上市參與者包括：
I.    保薦人
II.   董事
III.  獲授權代表
IV.  會計師

《股份購回守則》及《收購守則》的一般原則規定包括：
I.    公平對待股東，向股東提供準確及充足的資料及意見。
II.   要約人受要約公司兩者的董事應向其股東提供無利關係的意見。
III.  要約公司須由經由所有獨立董事同意確認。
IV.  要約人應確保在作出邀約時有能力履行其責任。

認購期權賦予：

核數師須就以下哪一事項向證監會報告?

頻密交易是指：

以下哪一項不是達成良好企業管治的建議方法?

以下哪些關於市場失當行為審裁處的描述是正確的﹖
I.    引用「無合理疑點」。
II.   審裁處於聆訊結束時會發出一份公開的報告。
III.  審裁處可禁止進行指明市場的市場失當行為的命令。
IV.  審裁處負責處理涉及民事法制度的案件。

證監會可向主要在海外經營業務的公司授予不超過_______的短期牌照。

以下哪一類人士不是期貨交易所的參與者?

以下哪一項關於交易所參與者開設分行的規定是正確的?

註冊法團董事須具備甚麼條件?
I.    年滿25歲
II.   為註冊法團的董事會成員
III.  積極參與或負責直接監管該法團獲發牌經營的受規管活動
IV.  必須為持牌代表

以下哪一項是正確的?

以下哪一項關於證監會守則的描述不正確?

以下哪些是期交所期貨合約特點?
I.    交易雙方同意於未來按雙方議定的條件買賣資產而訂立的合約。
II.   根據期貨市場規則或慣例訂立的合約。
III.  根據《證券及期貨條例》訂明為屬期貨合約的權益、權利或財產。

《證券及期貨(客戶款項)規則》訂明持牌法團及其有聯繫實體處理在香港收取或持有款項的方法，包括：
I.    須於收取客戶款項後一個營業日內將款項存入指定為信託帳戶或客戶帳戶的獨立帳戶內。
II.   除另有協定定外，信託帳戶收取的息基本上應歸該帳戶。
III.  持牌法團與客戶的款項須分開處理。
IV.  受保障的客戶款包括持牌法團或其有聯繫實體從客戶或代表客戶收取的所有款項，減去有關客戶欠款及任何應付的適當費用。

根據《證監會持牌人或註冊人操守準則》，中介人應了解：
I.    客戶戶的真實和全部的身分
II.   每位客戶的實財政狀況
III.  每位客戶的家庭狀況
IV.  每位客戶的投資經驗及目標。

根據《單位信託及互惠基金守則》，認可集體投資計劃與關連人士的交易總額，不應超過該計劃任何一個年度交易總額的______。

以下哪一項是正確的?

以下哪一項關於證監會守則的描述不正確?

為確保所有董事及僱員完全了解一個良好遵守法規的理念及其實際應用，高級管理層必須建立：
I.    良好的匯報架構。
II.   有效的溝通方式。
III.  清楚界定的職能及責任。
IV.  強而有力的管理架構。

以下哪些機構/人士受香港金融業監管機構所規管?
I.    單位信託/互惠基金受託人。
II.   地產經紀代理人。
III. 專業會計師。
IV. 證券交易商。