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HKSI Paper 7 Chinese
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Question 1 of 30
1. Question
以下有香港交易所關的說明,哪項是正確的?
I. 是目前香港唯一認可的交易所控制人。
II. 負責營運香港的股票。
III. 不負責營運衍生工具市場。
IV. 有責任確保該些市場的運作能有秩序、 公平及有效率。。
Correct
香港交易所是目前香港唯一認可的交易所控制人,負責營運香港的股票和衍生工具市場,並有責任確保該些市場的運作能有秩序、 公平及有效率。
Incorrect
香港交易所是目前香港唯一認可的交易所控制人,負責營運香港的股票和衍生工具市場,並有責任確保該些市場的運作能有秩序、 公平及有效率。
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Question 2 of 30
2. Question
以下有關聯交所的說明,哪項是正確的?
I. 為香港交易所的非全資附屬公司。
II. 不負責監督上市公司股份的買賣情況。
III. 宗旨是維持一個有效率的證券交易所。
IV. 確保投資者能獲得所有必需資料。
Correct
聯交所為香港交易所的全資附屬公司,負責監督上市公司股份在證券交易所的買賣情況。宗旨是維持一個有效率、公平及具透明度的證券交易所,以保障投資者,並確保他們能獲得所有必需資料,在完全知情的情況下作出投資決定。
Incorrect
聯交所為香港交易所的全資附屬公司,負責監督上市公司股份在證券交易所的買賣情況。宗旨是維持一個有效率、公平及具透明度的證券交易所,以保障投資者,並確保他們能獲得所有必需資料,在完全知情的情況下作出投資決定。
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Question 3 of 30
3. Question
以下有關期交所的說明,哪項是正確的?
I. 為香港交易所的非全資附屬公司。
II. 負責運作在香港的期貨交易所。
III. 涉及衍生產品。
IV. 涉及股票期權市場。
Correct
期交所為香港交易所的全資附屬公司。負責運作在香港的期貨交易所,涉及各種衍生產 品( 股票期權市場除外,它是由聯交所運作並透過聯交所期權結算有限公司結算)。
Incorrect
期交所為香港交易所的全資附屬公司。負責運作在香港的期貨交易所,涉及各種衍生產 品( 股票期權市場除外,它是由聯交所運作並透過聯交所期權結算有限公司結算)。
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Question 4 of 30
4. Question
以下有關香港結算的說明,哪項是正確的?
I. 負責聯交所所有交易。
II. 不負責外匯基金債券交易的結算及交收運作。
III. 結算及交收透過中央結算及交收系統進行。
IV. 不受香港交易所監管。
Correct
香港結算為香港交易所的全資附屬公司,其職能是負責聯交所所有交易(包括外匯基金債券及按揭證券公司發行的證券化債務)的結算及交收運作。結算及交收透過中央結算及交收系統以電子方式進行。香港結算與聯交所及期交所一樣受香港交易所監管,最終受證監會監督。
Incorrect
香港結算為香港交易所的全資附屬公司,其職能是負責聯交所所有交易(包括外匯基金債券及按揭證券公司發行的證券化債務)的結算及交收運作。結算及交收透過中央結算及交收系統以電子方式進行。香港結算與聯交所及期交所一樣受香港交易所監管,最終受證監會監督。
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Question 5 of 30
5. Question
以下有關業內協會及專業機構的例子,哪項是正確的?
I. 香港資本學會。
II. 香港投資基金公會 。
III. 香港銀行公會 。
IV. 香港財務策劃師學會。
Correct
以下為香港一些業內協會及專業機構的例子:
香港證券及投資學會。
香港投資基金公會 。
香港銀行公會 。
香港財務策劃師學會。
香港財經分析師學會。
香港資本市場公會 。
Incorrect
以下為香港一些業內協會及專業機構的例子:
香港證券及投資學會。
香港投資基金公會 。
香港銀行公會 。
香港財務策劃師學會。
香港財經分析師學會。
香港資本市場公會 。
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Question 6 of 30
6. Question
以下有關持牌銀行提供的銀行服務,哪項是正確的?
I. 往來及儲蓄戶口。
II. 定期存款。
III. 透支貸款。
IV. 企業融資。
Correct
持牌銀行所提供的銀行服務包括:
往來及儲蓄戶口( 接受任何數額的存款)。
定期存款。
貸款(房屋、業務及私人貸款)。
透支貸款。
銀團貸款。
租賃。
按揭。
貿易融資。
Incorrect
持牌銀行所提供的銀行服務包括:
往來及儲蓄戶口( 接受任何數額的存款)。
定期存款。
貸款(房屋、業務及私人貸款)。
透支貸款。
銀團貸款。
租賃。
按揭。
貿易融資。
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Question 7 of 30
7. Question
以下有關有限制牌照銀行從事的業務,哪項是正確的?
I. 透支貸款。
II. 按揭。
III. 證券及期貨交易。
IV. 證券保證金融資。
Correct
有限制牌照銀行主要從事投資銀行業務,其中包括:
證券及期貨交易。
證券保證金融資。
槓桿式外匯交易。
銀團貸款/企業融資。
貨幣市場及債務市場交易。
Incorrect
有限制牌照銀行主要從事投資銀行業務,其中包括:
證券及期貨交易。
證券保證金融資。
槓桿式外匯交易。
銀團貸款/企業融資。
貨幣市場及債務市場交易。
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Question 8 of 30
8. Question
以下有關接受存款公司提供的服務,哪項是正確的?
I. 按揭貸款。
II. 槓桿式外匯交易。
III. 商業貸款。
IV. 保險。
Correct
接受存款公司主要提供以下專業服務:
按揭貸款。
商業貸款。
貿易融資。
信用卡。
保險。
信託服務。
投資及庫務運作。
Incorrect
接受存款公司主要提供以下專業服務:
按揭貸款。
商業貸款。
貿易融資。
信用卡。
保險。
信託服務。
投資及庫務運作。
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Question 9 of 30
9. Question
以下有關基金經理提供的產品類別,哪項是正確的?
I. 強積金。
II. 對沖基金。
III. 信用卡。
IV. 保險。
Correct
香港基金經理提供的產品類別包括:
單位信託及互惠基金。
退休基金。
保險單。
強積金。
對沖基金(通常不開放予零售客戶) 。
Incorrect
香港基金經理提供的產品類別包括:
單位信託及互惠基金。
退休基金。
保險單。
強積金。
對沖基金(通常不開放予零售客戶) 。
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Question 10 of 30
10. Question
以下有關投資銀行的說明,哪項是正確的?
I. 為從事金融批發業務的金融中介機構。
II. 不充當發行證券集資的公司與購買有關證券的投資者之間的中間人。
III. 收益主要來自借貸成本的差價。
IV. 協助客戶包銷和分銷證券。
Correct
投資銀行為從事金融批發業務的金融中介機構,也充當發行證券集資的公司與購買有關證券的投資者之間的中間人。 投資銀行的收益主要來自收費業務或證券交易所得的盈利,而非來自借貸成本的差價。投資銀行協助客戶包銷和分銷證券以及制定嶄新的財務方案,然後向他們收取費用作為報酬。
Incorrect
投資銀行為從事金融批發業務的金融中介機構,也充當發行證券集資的公司與購買有關證券的投資者之間的中間人。 投資銀行的收益主要來自收費業務或證券交易所得的盈利,而非來自借貸成本的差價。投資銀行協助客戶包銷和分銷證券以及制定嶄新的財務方案,然後向他們收取費用作為報酬。
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Question 11 of 30
11. Question
以下有關行業及結構政策的說明,哪項是正確的?
I. 為確保政府實行最少干預。
II. 企業可自由經營。
III. 建立一套以披露為基礎的自我監管制度。
IV. 促進外商來港投資為目標。
Correct
行業及結構政策: 目標為確保政府實行最少干預,企業可自由經營,而不受政府嚴苛的控制及規管,同時適當地建立一套以披露為基礎的自我監管制度。 然而, 在某些領域,適當的干預可能協助整合和刺激行業發展,造福社會和整體經濟。
Incorrect
行業及結構政策: 目標為確保政府實行最少干預,企業可自由經營,而不受政府嚴苛的控制及規管,同時適當地建立一套以披露為基礎的自我監管制度。 然而, 在某些領域,適當的干預可能協助整合和刺激行業發展,造福社會和整體經濟。
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Question 12 of 30
12. Question
以下有關直接控制法的說明,哪項是正確的?
I. 對金融中介機構的定價及貸款業務實施寬松控制。
II. 控制貸款利率。
III. 屬於規管式實施方法。
IV. 不會控制資金的流入和流出。
Correct
直接控制法對金融中介機構的定價及貸款業務實施嚴格的控制,例如控制貸款利率、限制貸款業務及訂立儲備存款規定等,以影響金融體系的資金供求水平,故屬於規管式實施方法。對金融中介機構直接控制的同時,通常亦會控制資金的流入和流出。
Incorrect
直接控制法對金融中介機構的定價及貸款業務實施嚴格的控制,例如控制貸款利率、限制貸款業務及訂立儲備存款規定等,以影響金融體系的資金供求水平,故屬於規管式實施方法。對金融中介機構直接控制的同時,通常亦會控制資金的流入和流出。
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Question 13 of 30
13. Question
以下有關市場調控法的說明,哪項是正確的?
I. 不涉及中央銀行。
II. 利用公開市場活動作調控。
III. 在公開市場向認可銀行買賣金融資產來影響金融體系的資金的供求情況。
IV. 資金稱為銀行同業資金。
Correct
市場調控法涉及中央銀行利用公開市場活動作調控。中央銀行在公開市場向認可銀行買賣金融資產來影響金融體系的資金的供求情況。 這些資金稱為銀行同業資金,而公開市場則稱為銀行同業市場。
Incorrect
市場調控法涉及中央銀行利用公開市場活動作調控。中央銀行在公開市場向認可銀行買賣金融資產來影響金融體系的資金的供求情況。 這些資金稱為銀行同業資金,而公開市場則稱為銀行同業市場。
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Question 14 of 30
14. Question
以下有關緊縮性貨幣政策的說明,哪項是正確的?
I. 調高短期利率。
II. 降低消費及資本投資。
III. 是放鬆貨幣政策。
IV. 刺激消費。
Correct
緊縮性 貨幣政策實際上是調高短期利率,冷卻消費及資本投資,使過熱的經濟降溫。
Incorrect
緊縮性 貨幣政策實際上是調高短期利率,冷卻消費及資本投資,使過熱的經濟降溫。
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Question 15 of 30
15. Question
以下有關財政政策的說明,哪項是正確的?
I. 不涉及稅務及政府開支。
II. 實施目的是透過穩定產量及物價水平來激發經濟持續增長。
III. 財政政策可分為擴張性財政政策及緊縮性財政政策。
IV. 以透過改變公營部門規模對經濟產生影響。
Correct
財政政策涉及稅務及政府開支。 政府實施財政政策的目的,通常是透過穩定產量及物價水平來激發經濟持續增長及就業水平。 財政政策以兩種方式對經濟產生影響:直接方式— 透過改變公營部門規模; 間接方式— 透過私營機構對公營部門的變動作出回應。財政政策可分為兩類如下: 擴張性財政政策; 緊縮性財政政策。
Incorrect
財政政策涉及稅務及政府開支。 政府實施財政政策的目的,通常是透過穩定產量及物價水平來激發經濟持續增長及就業水平。 財政政策以兩種方式對經濟產生影響:直接方式— 透過改變公營部門規模; 間接方式— 透過私營機構對公營部門的變動作出回應。財政政策可分為兩類如下: 擴張性財政政策; 緊縮性財政政策。
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Question 16 of 30
16. Question
以下有關擴張性財政政策 的說明,哪項是正確的?
I. 當經濟疲弱時不會採用。
II. 政府減少稅收。
III. 政府減少社會保障。
IV. 政府提供更多就業機會,使金融體系中可使用及投資的資金數額增加。
Correct
當經濟疲弱時,通常會採用擴張性財政政策。政府透過增加開支及減少其收入來刺激商業與家庭的消費及投資,例如減少稅收和增加社會保障及福利。這樣,家庭擁有更多的稅後資金可供使用,從而促進經濟活動的增長。政府投資建設國家基礎設施,提供更多就業機會,使金融體系中可使用及投資的資金數額增加, 從而促使企業盈利增加, 繼而可促進商業開支及投資, 最後使經濟得到擴張, 因此為“ 擴張性”。
Incorrect
當經濟疲弱時,通常會採用擴張性財政政策。政府透過增加開支及減少其收入來刺激商業與家庭的消費及投資,例如減少稅收和增加社會保障及福利。這樣,家庭擁有更多的稅後資金可供使用,從而促進經濟活動的增長。政府投資建設國家基礎設施,提供更多就業機會,使金融體系中可使用及投資的資金數額增加, 從而促使企業盈利增加, 繼而可促進商業開支及投資, 最後使經濟得到擴張, 因此為“ 擴張性”。
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Question 17 of 30
17. Question
以下有關緊縮性財政政策 的說明,哪項是正確的?
I. 當經濟發展速度過快時會採用。
II. 政府增加稅項。
III. 公司的盈利會增加。
IV. 令到經濟緊縮。
Correct
當經濟發展速度過快時,可能會導致通脹,侵蝕資產的實際價值,這時通常會採用緊縮性財政政策。政府採取的措施將會是開源節流,如增加稅項,所得結果與採用擴張性財政政策剛好相反。家庭用於消費及投資的資金將會減少,意味著公司的盈利亦會減少,公司開支及投資亦會隨之減少,最後是令到經濟緊縮,因此為“ 緊縮性”。
Incorrect
當經濟發展速度過快時,可能會導致通脹,侵蝕資產的實際價值,這時通常會採用緊縮性財政政策。政府採取的措施將會是開源節流,如增加稅項,所得結果與採用擴張性財政政策剛好相反。家庭用於消費及投資的資金將會減少,意味著公司的盈利亦會減少,公司開支及投資亦會隨之減少,最後是令到經濟緊縮,因此為“ 緊縮性”。
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Question 18 of 30
18. Question
以下有關影響金融市場的經濟因素的說明,哪項是正確的?
I. 區域性經濟及貨幣的穩定性。
II. 自由貿易與關稅。
III. 配額的對比。
IV. 交易夥伴的強弱。
Correct
影響香港金融市場的其他全球及地區性經濟因素包括:
區域性經濟及貨幣的穩定性 。
自由貿易與關稅/ 配額的對比。
Incorrect
影響香港金融市場的其他全球及地區性經濟因素包括:
區域性經濟及貨幣的穩定性 。
自由貿易與關稅/ 配額的對比。
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Question 19 of 30
19. Question
以下有關股本的說明,哪項是正確的?
I. 是一項業務部份擁有權的憑證。
II. 投資者的投資有回報保證。
III. 也稱為“ 風險資本”。
IV. 盈虧情況不隨著時間而變化。
Correct
股本(股票)是一項業務部份擁有權的憑證。由於股本投資者的投資在其資本的收入、增長及保值方面,皆無回報保證,因此股本資本亦常常稱為“ 風險資本”。 不同業務的盈虧情況可能隨著時間而變化。
Incorrect
股本(股票)是一項業務部份擁有權的憑證。由於股本投資者的投資在其資本的收入、增長及保值方面,皆無回報保證,因此股本資本亦常常稱為“ 風險資本”。 不同業務的盈虧情況可能隨著時間而變化。
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Question 20 of 30
20. Question
以下有關影響業務獲利的因素,哪項是正確的?
I. 管理成本的能力。
II. 可使用的技術。
III. 經濟及政治因素。
IV. 不包括融資方法。
Correct
業務能否獲利取決於多種因素,其中包括:
有效及完善的業務管理。
業務提供的貨品或服務對於現時及未來的需求。
管理成本的能力。
基礎設施、系統和可使用的技術。
經濟及政治因素。
融資方法。
Incorrect
業務能否獲利取決於多種因素,其中包括:
有效及完善的業務管理。
業務提供的貨品或服務對於現時及未來的需求。
管理成本的能力。
基礎設施、系統和可使用的技術。
經濟及政治因素。
融資方法。
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Question 21 of 30
21. Question
以下有關籌集股本資本的目的,哪項是正確的?
I. 開辦資本。
II. 擴展資本。
III. 降低資本。
IV. 資本重整。
Correct
籌集股本資本的目的可分為以下幾類:
開辦資本:為開辦新業務而籌集的股本資金。
擴展資本:為拓展現有業務而籌集的股本資金。
資本重整 :為“ 重組” 業務的財務狀況表而發行的新股本資本。
Incorrect
籌集股本資本的目的可分為以下幾類:
開辦資本:為開辦新業務而籌集的股本資金。
擴展資本:為拓展現有業務而籌集的股本資金。
資本重整 :為“ 重組” 業務的財務狀況表而發行的新股本資本。
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Question 22 of 30
22. Question
以下有關開辦資本的說明,哪項是正確的?
I. 為開辦新業務而籌集的股本資金。
II. 為拓展現有業務而籌集的股本資金。
III. 為“ 重組” 業務的財務狀況表而發行的新股本資本。
IV. 調整負債及股本水平。
Correct
開辦資本:為開辦新業務而籌集的股本資金。
Incorrect
開辦資本:為開辦新業務而籌集的股本資金。
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Question 23 of 30
23. Question
以下有關首次公開招股的說明,哪項是正確的?
I. 指發行公司在集資市場對公眾發行及分配新的股本證券。
II. 公司通過首次公開招股在股票市場掛牌上市。
III. 無法籌集新股本資本。
IV. 公司從公眾持股轉變為私人持有。
Correct
首次公開招股 :指發行公司在集資市場對公眾發行及分配新的股本證券以籌集新股本資本。公司通過首次公開招股在股票市場掛牌上市,從一個私人持有公司轉變為公眾持股的公司。
Incorrect
首次公開招股 :指發行公司在集資市場對公眾發行及分配新的股本證券以籌集新股本資本。公司通過首次公開招股在股票市場掛牌上市,從一個私人持有公司轉變為公眾持股的公司。
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Question 24 of 30
24. Question
以下有關供股的說明,哪項是正確的?
I. 屬於不可放棄供股權。
II. 指公司在某個時間內以固定價格向現有股東發行額外股份。
III. 新發行的證券按股東現有股權比例分配。
IV. 股東不可放棄參與供股。
Correct
供股 :指公司在某個時間內以固定價格向現有股東發行額外股份,籌集新的股本資本。新發行的證券按股東現有股權比例分配。供股可屬於可放棄供股權,即現有股東並非必須參與供股; 股東可放棄參與供股,並將其供股權出售。放棄參與供股的股東的股權將會被攤薄。
Incorrect
供股 :指公司在某個時間內以固定價格向現有股東發行額外股份,籌集新的股本資本。新發行的證券按股東現有股權比例分配。供股可屬於可放棄供股權,即現有股東並非必須參與供股; 股東可放棄參與供股,並將其供股權出售。放棄參與供股的股東的股權將會被攤薄。
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Question 25 of 30
25. Question
以下有關保留溢利的說明,哪項是正確的?
I. 指扣除所有支出、稅項及派付予股東的股息後,由公司保留的剩餘資金。
II. 可作為業務擴展的資金。
III. 非股本資本的籌集方式。
IV. 不是公司營運資金的來源。
Correct
保留溢利 :該些溢利指扣除所有支出、稅項及派付予股東的股息後,由公司保留的剩餘資金,可作為業務進一步擴展的資金。 嚴格而言,保留溢利並非股本資本的籌集方式,而是公司營運資金的來源之一。
Incorrect
保留溢利 :該些溢利指扣除所有支出、稅項及派付予股東的股息後,由公司保留的剩餘資金,可作為業務進一步擴展的資金。 嚴格而言,保留溢利並非股本資本的籌集方式,而是公司營運資金的來源之一。
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Question 26 of 30
26. Question
以下有關股本權證的說明,哪項是正確的?
I. 指向投資者發行的憑證,
II. 不授權持有人在指定的時間內按指定的價格購買股份。
III. 股本權證不會附帶在其他股份上出售。
IV. 也被稱為“ 認股權證”。
Correct
股本權證 :指向投資者發行的憑證, 授權持有人在指定的時間內按指定的價格購買股份。有時為吸引投資者購買股份,股本權證亦會附帶在其他股份上出售,完成發行後則可分開買賣。股本權證有時會稱為“ 認股權證”。
Incorrect
股本權證 :指向投資者發行的憑證, 授權持有人在指定的時間內按指定的價格購買股份。有時為吸引投資者購買股份,股本權證亦會附帶在其他股份上出售,完成發行後則可分開買賣。股本權證有時會稱為“ 認股權證”。
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Question 27 of 30
27. Question
以下有關投資者投資股本的回報,哪項是正確的?
I. 私人配售。
II. 私募股權。
III. 股息收入。
IV. 資本增值。
Correct
投資者所獲的回報包括以下幾項:
股息收入 :股息是從業務賺取的溢利中支付, 股息金額受公司盈利能力及業務方向影響, 因而投資於一個有盈利的業務的投資者可定期收取現金股息。
資本增值 :投資者可隨時出售其投資。如果出售價高於購買價, 則投資者可獲得資本增值;反之, 如果出售價低於購買價,則投資者將錄得資本虧損。
Incorrect
投資者所獲的回報包括以下幾項:
股息收入 :股息是從業務賺取的溢利中支付, 股息金額受公司盈利能力及業務方向影響, 因而投資於一個有盈利的業務的投資者可定期收取現金股息。
資本增值 :投資者可隨時出售其投資。如果出售價高於購買價, 則投資者可獲得資本增值;反之, 如果出售價低於購買價,則投資者將錄得資本虧損。
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Question 28 of 30
28. Question
以下有關首次公開招股的招股章程應包括的資料,哪項是正確的?
I. 不包括業務描述。
II. 行業分析。
III. 業務和投資的相關風險。
IV. 財務資料和分析。
Correct
招股章程應包括以下資料:
業務描述,投資亮點及投資策略。
行業分析。
業務和投資的相關風險。
財務資料和分析。
Incorrect
招股章程應包括以下資料:
業務描述,投資亮點及投資策略。
行業分析。
業務和投資的相關風險。
財務資料和分析。
-
Question 29 of 30
29. Question
以下有關放棄供股權的說明,哪項是正確的?
I. 指股東有權將他們的供股權出售。
II. 只給予股東認購與否的選擇權。
III. 如果股東決定放棄行使供股的權利, 此權利即作廢。
IV. 每位股東供股的數額是按其持股比例確認的。
Correct
可放棄供股權是指股東有權將他們的供股權出售,這種供股權的交易一般是十分活躍的。
Incorrect
可放棄供股權是指股東有權將他們的供股權出售,這種供股權的交易一般是十分活躍的。
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Question 30 of 30
30. Question
以下有關除淨日的說明,哪項是正確的?
I. 公司於公佈供股時同時公佈認購價格,
II. 公司於公佈供股時不公佈行使日。
III. 股東於“ 除淨日” 前持有的股份數目是計算其應得的供股權的基準。
IV. 通常讓現有股東有機會以低於股市內的價格購買股份。
Correct
公司於公佈供股時亦同時公佈認購價格和行使日,稱為“ 除淨日”。 股東於“ 除淨日” 前持有的股份數目是計算其應得的供股權的基準。因為認購價一貫是被設置於一個低於市場的價位,供股通常讓現有股東有機會以低於股市內的價格購買股份。
Incorrect
公司於公佈供股時亦同時公佈認購價格和行使日,稱為“ 除淨日”。 股東於“ 除淨日” 前持有的股份數目是計算其應得的供股權的基準。因為認購價一貫是被設置於一個低於市場的價位,供股通常讓現有股東有機會以低於股市內的價格購買股份。