CPWP Module 2 Chinese Quiz 76

所有紀錄須按以下方式備存：
(a)以中文或英文書面方式備存；或
(b)以可隨時使該等紀錄得以取覽及可隨時轉為書面形式的任何其他格式（ 如電子紀錄形式）。
中介人或有聯繫實體亦必須設立必需的程序，以 防止該等紀錄被損毀、揑改或銷毀。

在這用的範圍內， 成交單據必須載有下列資料：
(a)中介人的公司名稱；
(b)客護的姓名及帳護號碼；
(c)有關合約的全部詳情，包括：
(i)數量；
(ii)期貨合約的名稱及描述，以資識別； 以及該交易性質；
(iii)每張期貨合約的價格或按客護要求提供同壹類期貨合約的每份合約的平均價格；
(iv)交易代理人或結算代理人的姓名或名稱；
(v)執行合約所在的市場或交易所的名稱；及
(vi)合約屬開倉合約抑或平倉合約；
(d)中介人以主事人身份行事的註明（如屬此類情況的話） ；
(e)進行以下各項的日期：
(i)交易合約；
(ii)交收；及
(iii)製備成交單據；
(f)支付的傭金；及
(g)支付的費用、印花稅及／或徵費。

如任何人涉及下列情況，則操縱證券市場的行為即告發生：
(a) 直接或間接訂立兩宗或多於兩宗交易， 而該等交易本身或連同其他交易會或相當可能會提高、降低、 維持或穩定證券的價格；及
(b) 為意圖影響其他人的投資決定而訂立該等交易。

市場失當行為審裁處可對被裁定干犯市場失當行為人士作出命令，其中包括 ：
(a) 取消擔任董事、清盤人或接管人等職務，或參與法團管理的資格，為期最長5 年；
(b) 禁止在香港市場進行投資或交易（ “ 冷淡對待令”），為期最長 5 年；
(c) 禁止進行構成該命令指明的市場失當行為的任何行為；
(d) 向政府繳交所獲取的任何利潤或避免的損失， 另加複利；
(e) 支付政府及證監會招致的合理訟費及開支；及
(f) 如該等人士屬於專業團體的成員，則下達紀律轉介令，建議該團體對他們採取紀律行動。（ 此舉會使持牌人或註冊人的適當人選資格受到質疑，對他的持牌或註冊身份亦有潛在後果）。

持牌人或註冊人應確保其使用或提供予客戶使用的電子交易系統的穩健性。 要確保該系統的可靠性、安全性及容量，應採納下列監控措施：
(a) 應設有有效的監控措施可即時制止該系統產生及向市場傳送交易指示及取消市場上任何尚未執行的交易指示；
(b) 該系統在應用前應經過測試，並定期進行檢視，及應從速向證監會匯報任何重大的服務中斷；
(c) 應有適當的保安監控措施，以避免該系統被濫用，而該等措施應至少包括：
(i) 可靠的認證或核實技 術，確 保只有獲核准的人士在有需要時方可接觸或使用系統；
(ii) 有效的技術，藉以確保儲存在系統內及在內部與外間網絡之間傳遞的資料的保密性及完整性；及
(iii) 運作監控措施，藉以防止及偵測未經授權的入侵、違反保安事件及對安全性的攻擊；
(d) 持牌人或註冊人應監察電子交易系統的容量使用情況及規劃所需的備用容量，並就其備存紀錄；
(e) 應對該系統的容量進行定期壓力測試及應以文件載明壓力測試的結果；及
(f) 該系統應設有應變安排以處理超出系統可處理容量的客戶交易指示及確保向客戶提供其他可用途徑以執行交易指示。

1.1 內部監控是指持牌人或註冊人營運業務所實施的整套有關政策、程序、查核、監控及責任劃分的制度。持牌人或註冊人採取內部監控以合理保證其：
(a) 能有秩序及具效率地經營業務；
(b) 能保障其客戶及該業務本身的資產；
(c) 能保存完備的紀錄，以及確保所製備的財務及其他資料都是可靠的；及
(d) 能遵守所有適用的法規和監管規定。

非親身開立帳戶方式
如果客戶協議並非由持牌人或註冊人的職員與客戶親身開立（即非親身開立帳戶方式 ），客戶協議 的簽立及相關身份證明文件的見證應透過另一名持牌人或註冊人、太平紳士或專業人士（銀行分行經理、執業會計師、律師或公證人）， 或可使用獲得《電子交易條例》認可的驗證服務（如香港郵政提供的驗證服務 ）。
另一方面，持牌人或註冊人亦可透過下面程序核實新客戶的身份：
(a) 取得客戶的身份證明文件副本；
(b) 取得已簽署的客戶協議的副本；
(c) 取得新客戶以本身名 義（即 身份證明文件所示姓名 ），在 香港持牌銀行開立的帳戶所簽發及兌現的支票，而該支票的數額不少於 10, 000 港元； 及
(d) 檢查該客戶支票上的簽名與客戶協議上的簽名是否相同。

“ 權益淨額” 指：
(a) 與委託帳戶有關的分類帳中顯示的結餘；
(b) 加上任何浮動利潤或減去任何浮動損失；及
(c) 扣除客戶應付的任何徵費或佣金的數額。

《客戶款項規則 》由證監會 根 據《證 券及期貨條例 》第 149 條制定， 適用於下述的持牌法團的客戶款項︰
(a) 在進行受規管活動的過程中，由該持牌法團或代該持牌法團收取或持有；或
(b) 就該受規管活動的進行，由該持牌法團的有聯繫實體或代該實體收取或持 有。

持牌法團或其有聯繫實體如察覺在獨立帳戶內持有任何並非客戶款項的款額， 須於察覺此事後的 1 個營業日內，從該帳戶發放該筆款額。

衡量個人申請人勝任能力的主要根據是：
(a) 學歷；
(b) 通過證監會的核准考試；及
(c) 擁有相關的行業經驗

證監會期望每位個人持牌人於每年就每類受規管活動參加至少 5 個小時的持續培訓，而在年中獲得牌照者則按比例計算參加培訓時數

速動資產
3.12 12 在草 擬《 財政資源規則》時，證監會已根據資產變現以償債的速度來考慮資產的 價值。為安全起見，監管機構會分析持牌人的各類資產在需要緊急變現時的價值，並據此制定適用於這些資產的特定規則。
3.13 13 因此，在計算速動資產的價值時，可隨時動用的現金及近似現金項目會以全值
100% 計算；換言之，計算這些資產的速動價值時須扣減的價值為 0%。
3.14 另一方面，持牌人可能擁有如房地產的固定資產，以及商譽和專利等無形資產。這些資產不能迅速轉換為現金，而轉換所需的時間一般為最長。因此，這類資產的扣減率為 100%， 即將其價值減至零。
3.15 15 這兩種大相迥異的資產之間還有多種資產類別，而各種資產類別的“ 扣減” 百分 率各有不同，由監管機構按經驗釐定。
3.16 16 不可列入速動資產（即使已經扣減） 的資產舉例如下：
(a) 持牌法團擁有但向他人提供作為負債或責任保證的資產（ 但該擔保權益是提供予銀行或另一持牌法團或為換取保證金則除外）； 及
(b) 以外幣計值且不能自由匯返香港的資產。

中介人應能證明其具 有《勝 任能力的指引》所述的勝任能力，以便有效地進行受規管的活動

結算科負責營運的結算所／ 平台包括：
(a) 中央結算公司；
(b) 聯交所期權結算所；
(c) 期貨結算所；
(d) 場外結算公司；及
(e) LME Clear。

香港交易所是香港唯一的被認可的交易所控制人，期交所是唯一的認可期貨交易所。
只有符合適當人選條件的人士方能受僱或受聘於中介人，以進行受規管活動
證監會分為 5 個前線部門： 企業融資、市場監察、法規執行、投資產品及中介機構
香港交易所是聯交所上市公司

ASX 有限公司（ ASX Limited）於 2006 年 7 月透過合併澳大利亞洲證券交易所（ Australian Stock Exchange） 及悉尼期貨交易所（ Sydney Futures Exchange）成立。於悉尼期貨交易所交易的產品包括相關工具為指數、息率、股本、貨幣及商品的衍生產品。

韓國交易所、新加坡衍生商品交易所和日本交易所集團的結算所屬於交易所的分部。

證監會獲賦予權力向原訟法庭提出持牌法團違反該規則，法庭可施加最高金額的罰款為 500 萬港元。

大阪證交所於 2013 年 1 月 1 日結合東京證交所而成為日本交易所集團的集團成員，日本交易所集團為環球三大交易所集團之一，是亞洲最大交易所集團，提供包括日本股票指數期貨及期權（相關指數為日經平均指數（ Nikkei 225 ）、東證股價指數（ TOPIX）、JPX 日經 400 指數（ JPX-Nikkei Index 400） 或野村主要股票指數等 ）、道瓊斯 工業平均指數（ DJIA） 期貨、股息指數期貨、日經平均指數波動率指數期貨及債券期貨等衍生工具產品的交易市場。