HKSI Paper 15 & 16 Chinese Key Study Notes 1

Back to premium access menu

保薦人的監管職責有哪些? 1. 對聯交所及市場整體保證上市申請人符合《上市規則》及其他相關法律及監管規定。2. 對聯交所及市場整體保證上市文件提供充足詳情及資料。3. 為上市申請人提供有關《上市規則》及其他相關監管規定的意見及指導。  《上市規則》對保薦人的規定有哪些? 1. 參與編製新申請人的上市文件。2. 進行合理盡職審查的查詢。3. 確保遵守根據《上市規則》有關提交文件及宣傳資料的聯交所程序規定。4. 應對聯交所有關上市申請提出的所有事宜及遵守《上市規則》的規定。5. 出席及陪同上市申請人出席聯交所要求舉行的會議。6. 遵守保薦人向聯交所作出的承諾及有關其獨立性的陳述的條款。  何謂全球協調人? 全球協調人是對首次公開招股的不同方面作出協調的職位,其工作包括文件編製、估值及市場推廣等工作。雖然保薦人及全球協調人的工作有不少相似之處,但全球協調人不會負責與監管機構聯絡和協調。  什麼是賬簿管理人? 帳簿管理人負責市場推廣職能,主要是通過建立需求的累計投標向投資者推廣股份,並對發行人在投資者的股份分配方面提出意見。此外,賬簿管理人也會由擔任保薦人的投資銀行出任,一般上結合全球協調人的職能。全球協調人通常會受委任為帳簿管理人,但帳簿管理人並不會常常受委任為全球協調人。簿管理人一般上也會獲委任為牽頭經辦人,在一些交易中他們擁有自首次公開招股應付予包銷商銀團成員的管理、包銷及銷售費用收取額外酬金的權利。  與保薦人工作有關的條例是什麼? 1. 《證券及期貨條例》2. 《公司(清盤及雜項條文)條例》  《公司條例》的作用是什麼? 《公司條例》是與首次公開招股有關系,因為此法例規定必須在每次於香港向公眾提呈發售股份以供認購或購買而編製招股章程。因此,為了首次公開招股而必須編製符合《上市規則》的上市文件,此文件也必需符合《公司條例》內有關招股章程的規定。  審判處對於市場失當行為的懲罰有哪些? 1. 取消任何人董事、清盤人或破產管理人的職務,或者參與法團2. 的管理的資格,為期最長 5 年。3. 禁止任何人在香港市場投資或進行交易,為期最長 5 年。4. 下令任何人繳付政府和證監會所招致的合理訟費及開支。5. 下令任何人向政府繳付獲取的任何利潤或避免的損失,另加按複息計的利息。  請舉出市場失當行為的例子。 1. 內幕交易。2. 披露虛假或具誤導性的資料以誘使進行交易。3. 操縱證券市場。4. 虛假交易。5. 操控價格。6. 披露關於受禁交易的資料。  內幕情況在什麼情況下會被宣布存在? 被當作內幕情況的事件有與該法團有聯系的人,掌握他所知關於該法團的“ 內幕消息” 的消息,並進行該法團或有連繫法團的上市證券或其衍生工具的交易,或者慫恿或促致該另一人進行該等上市證券或衍生工具的交易,此外,正意圖或曾意圖提出收購該法團的要約的人,在知道此消息是關於該法團的內幕消息的情況下,進行或達成交易。  失實陳述可分為哪些類型? 1. 欺詐的失實陳述。2. 罔顧實情的失實陳述。3. 疏忽的失實陳述。  什麼是串謀欺詐? 串謀欺詐是屬於普通法的一種罪行,牽涉到兩個或以上的人不誠實行事,以便詐騙受害者,也可以透過數個不誠實行為行事。例如,在履行保薦人的職責時不通知重大資料或在財務數據造假,可能構成有關罪行。顯然,涉及這種罪行的行為已明顯違反持牌人或註冊人預期的持正誠實標準。   主要人員必須符合哪些資格? 主要人員必須擁有最少 …

HKSI Paper 15 & 16 Chinese Key Study Notes 1 Read More »