除在主板和創業板買賣的證券外，聯交所也准許某些在美國交易所上市的證券在一試驗計畫（ “ 試驗計畫”） 下進行買賣。
在試驗計畫下買賣的證券具有下列特點：
(a)它們是在納斯達克證券市場或美國證券交易所上市；
(b)它們可能包括多個交易所買賣基金；
(c)它們並不在香港作公開招股；
(d)它們並非以聯交所主板或創業板上市的身份受監管；及
(e)它們在聯交所只屬掛牌買賣。

直接結算參與者僅可結算其本身的買賣。直接結算參與者的申請人須符合以下資格：
(a)為交易所參與者；
(b)獲發牌進行第 1 類受規管活動的持牌法團；
(c)承諾簽署一份參與者協議 、繳付參與費及保證基金供款，以及安排賠償保險；
(d)如有需要，保證將履行本身的責任 ，包括須就其存於中央結算公司的問題證券承擔有關責任； 及
(e)取得其指定銀行同意遵守中央結算公司有關中央結算系統的款項交收的規定。

證券保證金融資的定義是提供財務融通，以利便取得在任何證券市場上市的證券及（如這用的話）繼續持有該等證券。
證監會期望提供證券保證金融資的持牌人遵守的業務守則標準載列於《 操守準則 》。
提供證券保證金融資的持牌人應分隔現金及保證金帳護，以確保記入客護現金帳護的交易及資產， 不會與記入該客護保證金帳護的交易及資產有所混淆。
提供證券保證金融資的持牌人在匯集及再質押客護的證券抵押品前，須取得客護的書面常設授權。
提供證券保證金融資的持牌人應確保，在提供保證金貸款予客護前，已經與該客護簽訂保證金客護協議。

全面結算參與者的申請人倘成功申請，須承諾
(i)簽署一份參與者協議；
(ii)繳付參與費及保證基金供款；
(iii)安排賠償保險；
(iv)如有需要，保證將履行本身的責任， 包括須就其存於中央結算公司的問題證券承擔有關責任；及
取得其指定銀行同意遵守中央結算公司有關中央結算系統的款項交收的規定。

有關資產保障的建議運作監控措施及程式包括：
(a)建立有效的程式以處理持牌人或註冊人及客戶的資產；
(b)確保代表為其客戶進行的每項調撥資產均獲其客戶授權處理其資產；
(c)應妥善存放持牌人或註冊人及客戶的資產、支票簿、成交單據等；以及應迅速將支票及其他可轉讓票據及證券存入在銀行或證券存管處開立的適當帳戶 。在實 物證券或現金儲存在持牌人或註冊人處所範圍內的期間，公司應進行例行點算；
(d)備存可靠和充足的審計線索；
(e)鼓勵客戶透過持牌人或註冊人在中央結算及交收系統開設個別股份帳戶 ，以便直接獲得香港中央結算有限公司寄發股數變動及每月結存的結單；及
(f)定期進行合規審閱及審計。

《打擊洗錢及恐怖分子資金籌集指引 》要求持牌 法團須有認知和警覺性 ，並設立舉報可疑交易的制度。該指引要求持牌法團：
(a)向職員發出反 映《 打擊洗錢及恐怖分子資金籌集指引》條文的政策及程式的陳述；
(b)確保職員理解《打擊洗錢及恐怖分子資金籌集指引》的內容，並保持認知及警覺性；
(c)定期由其合規及審核職能檢討其打擊洗錢的政策及程式；及
(d)委任一名洗錢報告主任作為報告可疑交易的中央聯絡點。

獲委任為董事的人士必須符合以下條件：
(a) 須年滿 18 歲。
(b) 不得為未獲解除破產的破產人。
(c) 不得為被法令取消資格的人士，而該項法令的 4 大理據如下：
(i) 觸犯因欺詐或不誠實或有關組成或經營公司的可公訴罪行而被定罪；
(ii) 屢次違反新《公司條例》或未能履行作為清盤人或接管人的責任；
(iii) 干犯有關公司事務的欺詐行為或進行欺詐性交易；或
(iv) 出任無力償債公司董事期間被評定為不合適董事。

財政司司長在以下情況亦可委任審查員：
(a) 指明數目的成員提出申請；
(b) 公司通過要求委任審查員的特別決議；
(c) 財政司司長懷疑公司的業務或組成方面涉及欺詐或欺壓行為或意圖詐騙其債權人； 或
(d) 財政司司長懷疑與公司組成或管理有關的人士因欺詐或其他不當行為而被裁定有罪（新《公司條例》 第 840 至 841 條）。

有關進行證券交易的合約的成交單據須包括（ 如適用） 以下資料：
(a) 仲介人的公司名稱；
(b) 客戶的姓名或名稱及帳戶號碼；
(c) 合約的全部詳情， 包括：
(i) 數量；
(ii) 足以辨識該等證券的名稱及種類，以及該交易的性質；
(iii) 買賣證券的每個單位價格 ；或 應客戶要求 ，同一 種類證券每個單位的平均價格；
(iv) 執行該合約所在的市場或交易所的名稱；
(v) 該合約屬開倉合約或平倉合約；
(vi) 顯示該合約涉及賣空指示的注明或根據證券借貸協定進行的證券借貸的注明； 及
(vii) 須支付的代價款額；
(d) 如仲介人以主事人身份行事，該仲介人如此行事的注明；

(e) 以下日期：
(i) 訂立該合約的日期；
(ii) 交收的日期；及
(iii) 製備該成交單據的日期；
(f) 須支付的傭金；
(g) 須支付的費用、印花稅及／ 或征費款額；及
(h) 顯示該帳戶屬保證金帳戶的注明。

持牌法團於每個財政年度須呈交的檔包括：
(a) 一套按照獲普遍接納的會計原則擬備並由以下各項組成的帳目：
(i) 損益表；
(ii) 資產負債表；及
(iii) 帳目附注；
(b) 年度申報表，當中的例子包括：
(i) 速動資金計算表；
(ii) 持牌法團可用的銀行貸款、墊款、信貸融通及其他財務通融的摘要；

(iii) 對保證金客戶的分析；
(iv) 對從保證金客戶收取的抵押品的分析；及
(v) 對客戶資產的分析；及
(c) 業務及風險管理問卷。