客戶證券或證券抵押品須存放在哪裏？ 1. 認可財務機構。2. 核准保管人。3. 另一獲發牌進行證券交易的中介人。 客證券或證券抵押品的存放方式有哪些？ 1. 如果是客戶證券及證券抵押品，则存放在為這兩個類別的每類而設的獨立帳戶，而該帳戶是指定為信托帳戶或客戶帳戶。2. 可以存放於以該中介人或其有聯系實體的名稱在上述任何實體維持的帳戶。 何謂常設授權？ 常設授權是指客戶向中介人或有聯系實體發出的一般常設指令使該中介人或有聯系實體處理客戶資產。常設授權是为了授權該中介人或有聯系實體以指明方式處理資產而设立的書面通知。常設授權指明一段不超過 半年的該授權的有效期。此外，常設授權指明該授權可以何種方式撤銷。 常設授權可經過什麼方法續期？ 1. 應客戶書面要求。2. 在有效期屆滿前的14日之前，由中介人或有聯系實體向客戶發出書面通知，通知該客戶該授權的有效期即將到期，並且通知該客戶除非他提出反對，否則該授權會按照同样的條款續期，續期期間為該授權的同样期間，或者是以不超過半年的期間續期。 中介人應如何處置從客戶收取的證券抵押品？ 中介人應在能力可行的範圍內，尽全力把該證券抵押品存放於認可財務機構、核准保管 人或另一獲發牌進行證券交易的中介人或以該客戶 、有聯系實體或該中介人的名稱登記。 《客戶款項規則》 並不適用於哪些客戶款項？ 1. 持牌法團或其有聯系實體在香港以外地方收取或持有，而仍留在香港以外地方的客戶款項。2. 持牌法團或其有聯系實體曾於任何時間在香港收取或持有 ，但 已按 照《 客戶款項規則》轉移往香港以外地方的客戶款項。3. 客戶以本身名義存於銀行帳戶的持牌法團客戶款項。 什麼因素導致不可從帳戶提取客戶款項？ 1. 從該帳戶提取款項不合情理。2. 常設授權批准向持牌法團、其有聯系實體或相連法團支付款項，而該收款帳戶並非獨立帳戶。3. 有關款項擬支付予持牌法團的任何高級人員或雇員 ，或相連法團的高級人員或雇員。 請說明成交單據。 成交單據必须以英文或中文制備。當中介人為客戶進行證券交易時，中介人必須在不超过訂立合約後第二個營業日结束前向客戶發出成交單據 。一般上會就單一交易定制一份成交單據 ，但在同一日為同一客戶訂立的數份合約可納入同一份成交單據或與日結單結合。有關進行證券交易的合約的成交單據必須包括中介人的公司名稱，客戶的姓名或名稱及帳戶號碼，合約的全部詳情，必須支付的傭金中介人，行事的注明，訂立該合約的日期，須支付的費用、印花稅或征費款額以及顯示該帳戶屬保證金帳戶的注明。 日結單需由哪些人物准備？ 1. 提供證券保證金融資的中介人及其有聯系實體。2. 與客戶或代客戶進行保證金交易的中介人。 請說明戶口月結單的詳情。 戶口月結單必須以英文或中文制備。中介人必須為全部客戶定制月結單 。所有月結單必須列明客戶和中介人資料。月結單必須在各按月會計期结束以後的7個營業日內向客戶或其指定人士發出。惟有當帳戶在該月內没有任何活動而月底並没有結餘時，才不需發出月結單。 客戶對於戶口結單有什麼權利？ 客戶通常有權利在提出要求後，在实际可行的範圍內盡快收取成交單據 、戶口結單及收據的副本及在向證監會提出申請後，並且在不违反證監會的指示的情況下，查閱由中介人備存的成交單據、戶口結單及收據的副本。 請說明《 成交單據規則》的目的。 《成交單據規則 》指明中介人必須制備成交單據 、戶口結單及收據。其收取客戶資產的有聯系實體也應该制備收據 …
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