香港證券及投資學會考試形式、試卷及備考指南

按你的職位選擇試卷

證券及期貨從業員資格考試（LE）是香港相關職位勝任能力要求的其中一環。單是考試合格並不會自動取得證監會牌照。你的職位、受規管活動、學歷資格、經驗以及任何適用的豁免，全部都有影響。

首先確認你將會從事的工作，以及你是以持牌代表、負責人員、保薦人主要人員還是其他相關人士身份提出申請。報考前，請僱主的合規團隊按你的具體情況核對證監會《勝任能力的指引》。不要只因同事報考某幾份試卷就照樣選擇。

現行的資格考試名單包括卷1至12及15至19。規例試卷為卷1至6及卷18；應用試卷為卷7至12及卷19。卷15、卷16及卷17針對特定機構融資工作的額外勝任能力規定。卷13及卷14現時並未提供。

了解考試形式

資格考試採用多項選擇題，備有英文及繁體中文版本。每份試卷的合格分數為70%。試卷公布的合格率是指在某一匯報期內合格考生所佔的比例，並不是你需要取得的分數。

卷1及卷7設有60題，作答時間為90分鐘。卷11設有40題，作答時間為90分鐘。其他現時提供的試卷各設40題，作答時間為60分鐘。請查閱你的預約確認通知及官方手冊，以了解適用於你考試的指示。

在考試日前使用官方的電腦模式考試示範，以便熟悉試題導航及選擇答案的操作。如你需要考試安排，應在預約前查核官方程序及截止期限，不要假設可以在考試當日才提出處理。

使用適用於你考試期次的溫習手冊

先下載你所報考試卷的官方考試綱要，然後在香港證券及投資學會的更新頁面查核溫習手冊的版本及生效日期。新版手冊可能在尚未適用於考試之前已經發布。請把所用版本放在筆記旁邊，以免不小心把不同版本的要求混為一談。

請使用官方手冊學習全部可考核的內容。我們的溫習指南、例子、測驗及溫習卡只是獨立的溫習輔助工具，幫助你練習應用概念，但不能取代官方手冊，也不是考試試題的複本。

把每個課題的學習成果當作一組任務來閱讀：解釋一項區別、辨認一項責任、把規則應用於某個情境，或完成一項計算。這樣比單純數算自己讀了多少頁，更能成為有用的核對清單。

建立實際可行的溫習常規

先從一個課題開始，用自己的文字寫出簡短的解釋。合上筆記，然後嘗試幾條相關題目。當答案錯誤時，找出原因：是漏掉了一項規則、混淆了一個定義、計算出錯，還是看錯了題目中的事實。

建立一份錯題記錄，載明相關概念、出錯原因及一個簡短的更正例子。之後用一條新題目重新測試該概念。記得重複題目的答案選項，並不代表你能在新情境中應用該概念。

在讀完內容後進行限時練習。按照你所報考的試卷配合作答時間及題數，之後預留時間檢視解說。如果某套練習題的長度不同，就把它當作溫習練習，而不是官方考試的精確預演。

圍繞你的工作週作出計劃。一節時間較短但任務清晰的溫習，比整個晚上溫習的含糊承諾更容易完成。每隔一段時間重溫較早的課題，並在答案顯示某方面特別薄弱時調整計劃。並沒有一個適合所有考生的保證溫習時數。

準備考試當日

出門前細閱最新的考試手冊及你的確認通知。查核考試地點、報到時間、可接納的身份證明文件，以及隨身物品和准用器材的規則。這些細節請以官方指示為準，因為要求可能會改變。

考試期間，先讀完整條題目並確認它所問的內容，才選擇答案。留意「最恰當」、「除外」及「不」等字眼。進行計算時，寫下單位，並區分價格變動、百分比變動及現金金額。

考試之後，根據官方成績及你自己的學習記錄決定下一步。如需要再次備考，就要改變原本行不通的部分，並集中於理解及應用。模擬測驗成績或公布的合格率都不能保證你自己的成績。

全部17份試卷的形式